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股东顾问公司支付30万美元罚款

W ASHINGTON(美联社) - 一家为大股东提供关于如何在公司董事选举中投票的建议的着名公司正在支付30万美元的罚款,以解决未能保护客户机密投票信息的联邦民事指控。

机构股东服务公司同意在周四向美国证券交易委员会宣布的和解中处罚。 其客户是机构投资者,如大型共同基金和养老基金。 这家总部位于马里兰州罗克维尔的公司不承认或否认美国证券交易委员会的指控。

美国证券交易委员会表示,五年多来,一位前国际空间站的员工给了一家公司雇用的投票公司信息,显示超过100名国际空间站客户计划投票选举董事。 为了换取在选举前获得信息,美国证券交易委员会表示,该公司为该员工提供了大约11,500美元的音乐会和体育赛事门票以及餐费和机票。

美国证券交易委员会表示,一些国际空间站的客户不希望在股东大会选举前透露他们的投票信息,因为他们持有公司的大量股份,他们的投票可能会影响公司的股价。

它表示,机密信息的泄密事件发生在2007年至2012年,涉及ISS客户,他们参与了许多重要的代理竞赛,争夺通过投票给董事进行公司控制的斗争。 美国证券交易委员会没有透露涉及哪些代理竞赛。

该机构表示,国际空间站对其员工访问机密客户投票信息的控制权不够,未能执行政策以防止滥用数据。

根据和解条款,国际空间站同意雇用一名独立顾问,以帮助确保其遵守证券法。 此外,国际空间站受到了谴责,如果重复涉嫌违规行为,可能会面临更严厉的制裁。

ISS是MSCI Inc.的子公司,MSCI Inc.是一家提供财务分析信息的上市公司。 该机构表示,国际空间站在美国证券交易委员会的调查中进行了合作,并采取措施纠正了诸如制定新政策等问题。

国际空间站发言人Cheryl Gustitus在一份声明中说:“从一开始,国际空间站就采取了自己的迅速行动,并与美国证券交易委员会充分合作,进行调查并迅速解决此事。” “我们客户信息的机密性至关重要,对我们来说是国际空间站的最高优先级。我们现在认为此事已经结束。”

ISS和另一家知名股东咨询公司Glass Lewis建议取消摩根大通董事会的三名成员,并在去年的“伦敦鲸”交易中担任风险政策委员会的60亿美元交易,这也是ISS高调角色的一个例子。失利。 意外损失损害了美国最大银行的声誉,导致管理层改组和国会调查。

摩根大通首席执行官兼董事长杰米戴蒙在周二的投票中轻松幸存,并希望他放弃担任董事长一职。 但股东发出的信息是,银行需要更好的监督,只给予国际空间站和玻璃刘易斯​​引用的三位董事的狭隘批准。