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辩诉交易揭示了关于诈骗案件的新细节

德克萨斯州金融家R. Allen Stanford的前财务主管说,他的老板创建了一个商业帝国,在那里采取血誓来确保忠诚,贿赂是从一个秘密的瑞士银行账户支付的,投资者的利润比金融天才更为虚构。

被指控金融家斯坦福住院的德克萨斯州金融家R. Allen Stanford因涉嫌投资70亿美元而被判入狱,他因心跳不规律和高脉搏而住院,他的案件中的法官周四表示。 斯坦福大学将出现在休斯顿联邦法庭上,听取他是否可以聘请新律师。 他现任律师Dick DeGuerin要求获准退出此案,因为他没有保证会得到报酬。 在听证会之前,DeGuerin表示斯坦福大学是从周四凌晨5:30左右在康罗德地区医疗中心以外的私人监狱中被带走的。 - 美联社

在斯坦福大学前首席财务官詹姆斯·戴维斯(James M. Davis)成为第一个在此案中认罪的人之后,周四公布了有关斯坦福如何欺骗投资者70亿美元的新细节。

戴维斯在休斯顿联邦法院认罪三项罪名:串谋邮件,电汇和证券欺诈; 邮件欺诈; 和阴谋阻挠证券交易委员会调查。 这一请求是达维斯的一部分,戴维斯一直在帮助检察官,与司法部门达成协议,以换取可能的减刑。

60岁的戴维斯在听证会后才发表了简短的声明。

“我做错了。我很抱歉。我道歉。我对自己的行为负责,”他告诉法院外的记者。

但戴维斯长达23页的认罪协议提供了斯坦福大学业务开始的新细节; 他,斯坦福和其他人如何制造利润; 当他们试图阻止正在接受他们计划的联邦调查员时,他们是多么恐慌。

斯坦福,戴维斯以及现已解散的总部位于休斯顿的斯坦福金融集团的其他高管被指控通过建议客户从加勒比海安提瓜岛的斯坦福国际银行投资超过70亿美元的存款来策划庞大的庞氏骗局。

投资者被承诺他们的投资是安全的,并受到安提瓜银行监管机构和独立审计师的严格审查。

斯坦福大学的CDS回报率高于美国商业银行提供的回报率,以及银行投资组合的两位数回报率。

但戴维斯在法庭文件中表示,该银行的资产负债表已经完成并且是“逆向工程”的工作。

“斯坦福坚持认为(银行)似乎每年都有利润。斯坦福和戴维斯将合作选择一个虚假的收入数字......斯坦福,戴维斯(以及其他同谋)将使用”预算“数字进行虚假发展根据认罪协议,收入数字膨胀,可以称为“实际”收入数字,以产生理想的投资回报率。

当被问及为什么戴维斯多年来欺骗投资者时,他的律师大卫·芬恩表示这是贪婪的。

为了保护他的计划,斯坦福大学向安提瓜金融服务监管委员会或FSRC的前任首席执行官Leroy King支付了超过20万美元的贿赂,以及2004年休斯顿超级碗的两张票8,000美元。

金也被斯坦福大学起诉,正在等待引渡到美国。

戴维斯说,斯坦福以一种最不寻常的方式获得了国王的忠诚度。

“在2003年的某个时候,斯坦福与金和FSRC的另一名员工进行了'血誓'兄弟会仪式......这次兄弟会誓言是为了从King和其他FSRC员工那里获得一份协议,以换取他们根据认罪协议,定期现金贿赂支付将确保安提瓜银行监管机构不会“扼杀”银行业务“。

斯坦福让戴维斯从一个由投资者资金资助的秘密瑞士银行账户中获得贿赂款。 该帐户还用于向银行的外部审计员行贿。

当美国证券交易委员会开始调查斯坦福大学的银行并在2005年和2006年通过信函联系King进行调查时,斯坦福和他公司的其他人帮助金写了虚假和误导性的回复信。

“国王显得非常紧张。国王认为他再次与美国证券交易委员会联系。金问戴维斯是否'我们打算成功?' 这意味着他们所参与的欺诈行为是否会被曝光。戴维斯告诉金,他认为他们会好的,“根据认罪协议。

到2008年年中,斯坦福,戴维斯和其他同谋“拼命寻求欺诈机制,他们可以人为地夸大(银行的)资产”,并隐瞒斯坦福曾用20亿美元的投资资金向自己发放贷款,并表示认罪协议。

他们提出了一项虚假的房地产交易,错误地将安提瓜的6500万美元房地产销售虚增为32亿美元的银行资产。

截至2009年1月,美国证券交易委员会已向戴维斯,斯坦福和其他高管传达了有关该银行CD投资的传票。

今年2月,戴维斯,斯坦福,公司律师和其他高管在迈阿密会面,讨论首席投资官Laura Pendergest-Holt和其他高管将向美国证券交易委员会提供的证词。 在那次会议上,戴维斯透露,该银行80%的投资组合是由严重高估的房地产和向斯坦福提供的16亿美元贷款组成的,这意味着该银行已经破产。

斯坦福首先表示,该银行拥有更多的资产和负债,但后来私下“承认(银行)的资产和财务状况已被误传给投资者,而且(银行的)财务状况被夸大了”,根据认罪协议。

戴维斯在被判刑时面临长达30年的监禁。 在确定11月20日的判决日期时,芬恩表示相信会延迟。

作为他的认罪协议的一部分,戴维斯还被勒令放弃他从非法行为中获得的10亿美元收益,尽管戴维斯几乎无法取回这笔资金。

芬兰说,当局抓住了他所有客户的资产,过去十年里,戴维斯已经赚了500万到600万美元,现在已经破产,现在正在密歇根州的一个亲戚家里做手工劳动,每小时10美元。

希特纳推迟了周四举行的听证会,他将听取有关斯坦福大学法律代表权的论点。 DeGuerin已经要求获准退出此案,因为他没有保证会得到报酬。

斯坦福被认为是美国最富有的人之一,估计净资产超过20亿美元。 但他声称他现在身无分文。

斯坦福大学和三名前公司高管在6月18日发布的21项起诉书中对包括电汇和邮件欺诈在内的各种指控表示不认罪。从那时起,斯坦福一直被判无监禁,被赫特纳视为飞行风险。